金融法律事务（投融资法律服务）

金融法律事务（投融资法律服务）系一法天津的主打业务产品，一法天津的主任王效律师，具有十年以上的律师从业经验，五年以上的私募基金行业从业经验，谙熟投资市场规则，融资结构设计、融资渠道、投资安排、投后管理、风险控制等环节，能为VC/PE投资机构、企业、高净值个人及单位提供高效专业的咨询及代理服务。

一、企业上市融资

为在主板、中小板、创业板上市企业提供在改制准备阶段、股份公司设立和辅导阶段、准备申报材料阶段、协助申请上市及上市后的专项或常年法律服务。

二、为企业提供新三板及滨海柜台OTC等场外交易市场挂牌法律服务

1、协助公司选聘券商、会计师事务所、资产评估机构等第三方服务主体，组建企业挂牌新三板的中介服务团队；在企业挂牌天津滨海柜台OTC时，担任保荐人，协助企业选聘会计师事务所、资产评估机构，组建挂牌OTC的中介服务团队；

2、对企业开展尽职调查工作，出具企业股份制改制方案，参与股份公司创立工作，并出具相应的法律文书。

3、股份公司设立后，参与三会建设、协助企业完善管理制度、强化管理机制，严格督促企业按照股份公司的要求规范企业行为；

4、编制企业挂牌新三板的法律意见书，就企业挂牌OTC出具专业的保荐报告，参与相关主管部门的发审会，解答主管部门的质询。

5、企业挂牌后提供日常法律服务、股东大会见证法律服务、定向增发及并购重组等专项法律服务。

三、债券融资

为企业债券、地方政府债券、公司债券、中期票据、短期融资券、中小企业集合债、集合票据等发行提供法律服务。

四、私募基金法律服务

1、私募基金管理人的设立

（1）根据基金业协会的相关规定及管理人的目标设立合适的组织形式、筛选设立地点、完成管理人设立的工商、税务、银行的各项前置手续；

（2）根据基金业协会的相关规定，完善管理人组织架构、管理体系、人员配置、风控措施等各项手续；

（3）协助管理人填报资产管理综合业务报送平台，出具私募基金管理人设立的专项法律意见书，并回复基金业协会的相关质询，出具补充法律意见书。

2.、私募基金管理人的自查法律服务

解读证监局的自查要求，对公司内控制度、已发行产品等进行自查整改，出具自查报告。

3、私募基金产品登记备案法律服务

为私募基金管理人提供产品设计指导、起草审核修改基金合同、协助进行投资者适当性核查、填报资产管理综合业务报送平台并解答基金业协会的相关质询出具法律意见书。

4、私募投融资及并购法律服务

提供私募股权基金投资结构及退出渠道设计、主导法律尽职调查、参与投资方项目谈判、设计起草相关法律文件，监督完善各项程序的履行。

5、私募基金管理人的常年法律服务

五、企业投融资法律服务

1、设计、完善企业的股权结构、对外投资的组织形式，对合作方进行尽职调查，设计相关交易文件；

2、在企业进行海外投资时，对目标国进行商务及法律的尽职调查，提供国内发改委、商务部、外汇管理局（银行）等相关流程的咨询解答、系统填报等工作，协助企业取得对外投资相关证明文件。

3、在企业融资时，为企业引荐VC/PE等投资机构、审核修改企业商业计划书，对投资机构进行反向调查，为企业把控股权、管理风险。

4、引荐商业银行、信托计划、融资租赁、商业保理等各种金融机构为企业提供融资服务。